「證券投資顧問委任契約」修訂通知

公告日期:2021/06/10

本公司於110年06月10日修訂「證券投資顧問委任契約」
修訂 第十條 爭議處理及合意管轄約定
凡因本契約所生爭議,甲方得向中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會或乙方提出申訴(聯絡方式:電話:02-7752-3130或電子郵件信箱:Research.service.brk@yuanta.com)。
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本公司於110年06月10日修訂修正「認購(售)權證風險預告書」
修訂 七、下限型認購權證(牛證)及上限型認售權證(熊證)於標的證券之收盤價格或標的指數之收盤指數達到下(上)限價格或指數時,當日視同該權證最後交易日,並於次二營業日到期,按該權證最後交易日之次一營業日標的證券成交價格之簡單算數平均價或標的指數之簡單算數平均數採自動現金結算;如標的證券無成交價格,則按該權證到期日標的證券開盤競價基準計算;如該權證最後交易日之次一營業日及到期日標的證券暫停交易或停止買賣,則按該權證最後交易日標的證券之收盤價格計算。
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本公司於110年06月10日修訂「網路會員註冊暨簽訂證券投資顧問委任契約之應告知事項」
修訂 第二點第(四)項 因本契約相關事項所生紛爭之處理及申訴之管道(第9 條等):
您與本公司因契約所生之爭議,得向本公司進行申訴【聯絡方式:電話:02-7752-3130或電子郵件信箱:Research.service.brk@yuanta.com】,本公司將本於誠信與您共同商議解決方案,若問題未能順利解決時,您可依契約約定或相關法令聲請調處、評議或提出訴訟。
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本公司於110年06月10日修訂「元大投顧會員法人註冊應檢附資料表」
修訂 提醒您:
1.以上資料,請於寄出前再次確認應檢附資料無遺漏。
2.請將元大證券投顧委任契約書相關文件以掛號郵寄至106045台北市大安區敦化南路二段71號10樓「元大投顧客戶服務 」收
3.元大投顧客戶服務專線:(02)7752-3130 
服務信箱:research.service.brk@yuanta.com
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本公司於110年06月10日修訂「元大投顧會員-自然人註冊應檢附資料表」
修訂 提醒您:
1.以上資料,請於寄出前再次確認應檢附資料無遺漏。
2.請將元大證券投顧委任契約書相關文件以掛號郵寄至106045台北市大安區敦化南路二段71號10樓「元大投顧客戶服務 」收
3.元大投顧客戶服務專線:(02)7752-3130 
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「法人團體聲明書」與「證券投資顧問委任契約」修訂通知

公告日期:2020/12/31

本公司於109年12月31日修改法人團體聲明書:
高階管理人:包括董監事、總經理,或相當於前述高階管理人員之自然人。
實質受益人選項: 1.直接、間接持有股份或資本超過25%、3.未有符合前兩項之類型,則應確認高階管理人員之身分資料。

本公司於109年12月24日修訂證券投資顧問委任契約:
更改金管會核准之營業執照字號

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本公司變更地址通知

公告日期:2020/11/27

本公司於109年11月30日變更地址為:台北市大安區敦化南路二段71號10樓


「證券投資顧問委任契約」修訂通知

公告日期:2020/09/02

本公司於109年9月1日修訂證券投資顧問委任契約:
更改本公司代表人及金管會核准之營業執照字號


「證券投資顧問委任契約」修訂通知

公告日期:2019/09/04

本公司於108年8月28日修訂證券投資顧問委任契約:
更改本公司官網為www.yuanta-consulting.com.tw


「證券投資顧問委任契約」修訂通知

公告日期:2018/03/14

本公司於107年3月14日修訂證券投資顧問委任契約
新增第七條之一 乙方之裁量權:
乙方為防制洗錢與打擊資恐之目的,甲方同意乙方依據我國之「洗錢防制法」、「資恐防制法」等相關規定,進行以下管理措施:
(一) 乙方如認為甲方使用乙方提供任何之服務,將導致乙方遭受任何損害、訴訟、索償、費用、開支或負債(無論性質屬直接或間接者)時,乙方有權立即終止各項服務之操作而毋須給予任何理由,且對甲方所遭受之任何直接或間接損失或後果亦不負責。
(二) 乙方如發現甲方為受經濟制裁、外國政府或國際洗錢防制組織認定或追查之恐怖分子或團體,乙方得拒絕業務往來或逕行終止業務關係。
(三) 對於甲方不配合定期審視、拒絕提供實質受益人或對甲方行使控制權之人等資訊、對交易之性質與目的或資金來源不配合說明等之情形,乙方得暫時停止與甲方交易,或暫時停止或終止業務關係。


1998金融服務專線

公告日期:2017/5/5

金管會「1998金融服務專線」業已開通啟用,民眾如有金融諮詢服務,請於上班時間撥打電話號碼「1998」。